英国金融市场行为监管局(FCA)主席阿什利·奥尔德(Ashley Alder)在处理举报人投诉的过程中被调查后，被证明没有不当行为。
上个月，FCA的一名前雇员声称，奥尔德未能对他们的身份保密，不久之后，第二名前雇员也提出了类似的指控。
作为回应，FCA发起了一项内部审查，由高级独立董事理查德•劳埃德(Richard Lloyd)牵头。劳埃德“获得了没有其他案件应纳入其审查范围的保证”。
劳合社的调查发现，尽管奥尔德没有“严格遵守监管机构的政策……但他曾试图确保，在适当的情况下，对提出的担忧采取行动”。
2021年，第一个举报人因涉嫌不当行为被解雇，然后在一场员工法庭案件中败诉，当投诉出现时，他们正在上诉。
奥尔德将他从举报人那里收到的电子邮件直接转发给了同事，但劳埃德得出的结论是，主席认为“他向他们提供的信息是他们已经知道的，目的是就他们所涉及的一系列问题征求意见，并确保这些问题得到正确解决和进展”。
调查补充称:“主席经常在严格保密的条件下，就敏感问题咨询高级经理，包括获得法律建议。事实上，他们的职责要求这些经理一般在这种要求下工作。”
劳埃德还提出了加强FCA内部举报政策的建议，明确指出一些信息可能需要在“需要知道”的保密基础上在内部共享，以便对其进行全面审查。
对监管机构内部举报政策的审查已经在进行中，修订后的政策将很快公布。
阿尔德在一份声明中表示:“我非常重视我们对举报人的责任。”
“这些不寻常且复杂的案件涉及两名几年前离开FCA的员工，他们在很长一段时间内提出了一系列问题，其中一个案件是通过多个公开渠道提出的。
“我希望确保，作为非执行主席，我处于最有利的位置，能够就两个人的担忧采取行动。”
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希望本篇文章《FCA主席在举报事件中未涉及不当行为》能对你有所帮助！
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